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本文來源於微信公眾號【LCOUNCIL】?
導讀 2018年中興通訊事件後，企業合規開始逐漸引起國人重視。在開放的大背景下，跨國公司先進的合規理念與我國企業對合規管理的獨特認知相互融合，使得合規意識的種子迅速萌發並愈發紮根本土實踐。 ? 本期LCOUNCIL人物專訪特別邀請浪潮商用機器有限公司 (IPS) 合規總監徐娜，傾聽合資企業發展過程中合規建設的本土化實踐與合規文化的宣貫引導，以及IPS合規月、合規吉祥物“小正”的幕後故事。 文/編輯｜LCOUNCIL 圖｜徐娜、IPS視頻號 本 期 嘉 賓 徐娜 浪潮商用機器有限公司（IPS） 合規總監? 1 融會貫通 全域風控領域的豐厚積澱 合規官必須苦練內功，與時俱進 浪潮商用機器有限公司（IPS）是一家成立於2018年的合資企業，由浪潮電子信息產業股份有限公司和國際商業機器(中國)投資有限公司（IBM）聯手打造。在擔任IPS合規總監之前，徐娜曾先後服務於多家知名企業。從會計師事務所到外資公司再到合資企業，豐富的從業經驗與對行業維度的把握使得她對於審計、內控、合規、財務、運營以及各個層次的全域企業風險管理都具有獨到見解。因為曾涉獵多種崗位，在跨部門合作時，她會更設身處地了解協作夥伴的需求，也更容易體會每個部門的痛點，打通環節中的各種障礙，達成利益一致的目標。 如今國內外形勢日新月異，大小合規事件層出不窮。合規崗的職能價值提升需要自發積累更多專業知識儲備，並時刻保持對外部市場環境和法規更新的敏銳嗅覺。企業合規要做到一有風吹草動，就牽動敏感神經，與管理層實時通報，規避觸雷的可能。也恰恰是這點，使得她在嘗試過的豐富崗位角色中對合規工作情有獨鐘，“合規崗對我而言最有成就感的部分就是外歸內化，內規優化，真正做到為企業保駕護航。” 2021年3月，經國家人力資源和社會保障部批準，企業合規師被列入國家職業分類大典，正式成為一項新職業。為了加強企業合規師人才梯隊建設，促進企業合規師管理工作的專業化，2022年國家首次推行了企業合規師的認證考試。在徐娜的號召下，她和她的團隊都參與其中，成為了首批中國企業合規師並獲得高級職稱。在工作場景中由於會有細分職責，員工往往只精通其中一個方面而對其他領域認知不足，通過認證考試這樣全面的理論學習，可以幫助合規人員在工作中更系統地衡量多個維度，也可以更好地武裝自己。 除此之外徐娜格外重視參與行業內組織的各類學習交流活動。在她看來，“合規官必須苦練內功，與時俱進?！?/strong>提升自身職業技能，對內熟悉不同部門合規需求，對外積極了解業界先進的合規理念與實踐，由內而外融匯貫通的同時，也在實現著自我與合規部門的發展與價值訴求。 2 浪潮澎湃 合規文化推進的創新實踐 合規建設需要學貫中西、博古通今 作為大風控背景出身的合規總監，徐娜深知合規工作的不易。在前期合規官和業務部門努力的基礎上，徐娜對IPS合規工作進行了大幅度提升與創新。如何從被動合規轉化為主動合規；如何推動合規工作更高效率地落地；如何打造人人都是守門員的企業文化，這些都是她積極探索的領域和集中發力的要點。 2021年底，IPS首次嘗試舉辦了誠信合規月，總共曆時40天，涉及11個部門，面向400餘員工。談及分享內容，徐娜介紹道：“我們分享了幾場深入淺出的主題，例如《談談如何做好守門員的那些事兒》、《一起聊聊標杆、一流企業的合規成長史》、《手把手教你合規賺錢兩不誤》，這些話題清晰反映了員工們的需求，直擊跨部門業務痛點?！?span style="margin:0px;padding:0px;outline:0px;max-width:100%;box-sizing:border-box;overflow-wrap:break-word !important;color:#2061CD;">除了專業內容的打磨外，主題講座也兼具實用展示與體驗感?！拔覀儠诂F場教授大家如何防止手機APP推送廣告，如何分重點閱讀隱私條款。類似如何做好守門員這樣的有趣話題，會生動形象地以實例讓同事們認識到，理清自己的權責，像打一場球賽一樣配合默契方能贏得勝利?！?/p>
在此之前，IPS鮮少集中時間去大面積，全覆蓋式地進行合規宣導，而這次合規月的活動讓企業員工充滿著新鮮感與參與感。合規月充分調動了員工的積極性，大家自編自演的合規小劇場將嚴肅主題演繹得生動活潑令人印象深刻。不僅如此，公司領導的全力支持和以身宣導，更為活動的開展、合規理念的傳遞奠定了堅實的基礎。 截圖來源：浪潮商用機器視頻號 合規月結束後，浪潮商用機器官方視頻號上發布了一則名為《IPS誠信合規月，重磅來襲！—IPS合規部攜所有BOSS本色出演，傾情演繹》的視頻。以“季布重諾”“商鞅立木”等中華優秀傳統文化中提煉的誠信為本，合規精神作為切入點，通過多位領導的講述為IPS合規文化進行延伸，雖然僅僅五分鐘之長卻傳遞著笃定澎湃的力量。能收獲如此成效，徐娜也十分自豪，“今天的合規崗雖流行於西方社會，‘合規’一詞也是直譯自‘Compliance’，但是合規理念並不完全是舶來品。女娲持規，伏羲執矩。根植在中華文化底蘊裡的經商之道，以信立業，規矩之言，都佐證了中華民族早在幾千年前就重視以誠待人、以誠做事。正因如此， 這次本土化嘗試得到領導層和全體員工發自內心的信任與支持，同時為合規部有效推行後續活動帶來了正向循環?！?/p>
從視頻發布到新聞傳播，合規月舉辦的效果有口皆碑。與此同時，徐娜持續實踐著古為今用、中西合璧的創新理念，IPS合規吉祥物“小正”應運而生。 世人皆知龍生九子，各有不同，但鮮少有人關注這九子的名字、來源與寓意。而IPS合規部對其中的龍之第七子“狴犴”進行了合規形象與寓意的運用。徐娜介紹起這個小龍子滔滔不絕，“狴犴是龍與虎的驕子，寓意司法公正，明辨是非，是黎明百姓的守護神。今年恰逢虎年，作為合規吉祥物，非狴犴莫屬。”狴犴可愛靈動，契合合規之意，同時還設計有手機支架功能，兼具觀賞和實用性於一身。因此它的出現引發了IPS一眾員工“買家秀”返圖的熱潮。作為公司獨有的吉祥物，合規部發布征名令，最終命名為“小正”，正如它手中對聯：“天清地寧，浩然正氣”。這個形象根植於傳統文化，上古的圖騰無形中浸潤著本土化的合規理念。“合規不是做秀，而是要貫穿在日常工作中的點點滴滴，小正就是最合適的使者?！?/strong> 3 因地制宜 合資企業發展的獨特DNA 合規管理的最高境界就是 讓合規像呼吸一樣自然 無論是合規月豐富多彩的主題分享，還是合規吉祥物的發布，IPS合規部做了很多標新立異的工作。在徐娜看來，合資企業中合規落地的本土化實踐往往需要在限定與常規之外探索廣闊空間。 在合資公司，合規這個概念相對比較陌生。回憶起剛進入IPS推行合規工作的時候，徐娜也坦言難度超出預料。有時大家會覺得合規只是合規部的事情而跟自己無關，也會存在或多或少的抵觸心理。因此，嚴格遵守中國的法律法規， 同時尊重國際規則，依托於兩邊母公司的支持，借鑒母公司的合規亮點，並迭代升級其中的理念，創造適合本土合規意識的文化，成為了IPS合規官堅持不懈努力的方向。 除了概念上的認同，合資企業的合規部門更需要融入業務，放下身段，清晰業務部門需求的同時，也積極地對標市場、交流學習。在日趨複雜的市場環境下，為合規管理與建設借鑒標杆企業成功經驗，不斷進行改良。 “對標優秀企業是我們工作的重要一環，在交流了十幾家企業之後，我們意識到合規管理不能生搬硬套。不同行業、不同生命周期的公司各有千秋。我們從業界同行的合規建設中也汲取了很多養分?！毙炷瓤偨Y一路走來的經驗，能夠明顯體會到對標相似背景下的其他合資企業就像是照鏡子，能清晰折射出自己企業的痛點；經驗豐富的中外企業，能提供教科書級別的合規建設利器；飛速發展的互聯網企業承受著新興業務和合規支持的匹配壓力；證券保險相關的企業，盡管風險點不同，卻可以學習到其合規文化建設的精髓。 “我們博采眾長，再依托公司領導支持去落地最優合規實踐。這樣有理有據地優化合規，共建良好合規生態可以使管理層自然地感受到部門價值，並且予以肯定?！?span style="margin:0px;padding:0px;outline:0px;max-width:100%;box-sizing:border-box;overflow-wrap:break-word !important;color:#2061CD;">從抗拒到接受再到認同支持，可以瞥見合規部始終與公司站在一起的本質初衷。 在徐娜心中，合規管理工作的最高境界就是讓合規像呼吸一樣自然，當然這也是她一路奔跑的終極目標。 - END -
